Cohasset Associates 报告

从 Cohasset 的行业洞察力和经验中获益

Cohasset 实践的核心是提供记录管理和信息治理专业咨询服务、教育和培训。Cohasset 的专家咨询服务旨在支持众多受监管的组织，包括金融服务行业的组织。Cohasset 为国内和跨国客户提供服务，使信息生命周期控制与他们组织的业务优先级保持一致，并促进监管合规性和风险缓解，同时提高可衡量的业务效率。

Cohasset 已经评估了旨在满足美国证券交易委员会规则 17a-4(f) 要求的各种存储技术和系统，如 1) 1993 年的免于起诉函（允许经纪交易商使用不可重写、不可擦除的数字存储介质）；2) 1997 年发布的规则；以及 3) 2003 年的解释性公告，该公告授权使用可擦除存储，但需满足集成的控制代码，以防止过早删除记录。

摘要

MinIO 对象存储是一个开源的、软件定义的、高性能的对象存储系统，专为私有云环境而设计。它运行在行业标准硬件上。对象锁定功能旨在满足证券行业保留以不可重写、不可擦除格式保存记录的要求，对于以对象锁定模式设置为合规性存储的对象。

在本报告中，Cohasset Associates, Inc. (Cohasset) 评估了 MinIO 对象存储的功能（请参阅第 1.3 节，MinIO 对象存储概述和评估范围）相对于

• ⬤ 电子记录的记录和不可重写、不可擦除存储要求，如
  • ⬤ 美国证券交易委员会 (SEC) 在 17 CFR 第 240.17a-4(f) 条中规定，该规则监管交易所成员、经纪人或交易商。
  • ⬤ 金融业监管局 (FINRA) 规则 4511(c)，该规则遵循 SEC 规则 17a-4(f) 的格式和媒体要求。
• ⬤ 商品期货交易委员会 (CFTC) 在 17 CFR 第 1.31(c)-(d) 条中规定的基于原则的电子记录要求，该规则监管商品期货交易。

Cohasset 认为，MinIO 对象存储 172 版在正确配置且对象锁定模式设置为合规性时，会保留需要基于时间的保留的记录，以符合 SEC 规则 17a-4(f) 和 FINRA 规则 4511(c) 对电子记录的记录和不可重写、不可擦除存储的要求。此外，MinIO 对象存储的评估功能满足 CFTC 规则 1.31(c)-(d) 的基于原则的要求。