Cohasset Associates 报告

从 Cohasset 的行业洞察和经验中获益

Cohasset 实践的核心是提供记录管理和信息治理专业咨询服务、教育和培训。Cohasset 的专家咨询服务旨在支持众多受监管组织，包括金融服务行业的组织。Cohasset 为国内和跨国客户提供服务，将信息生命周期控制与组织的业务优先事项相一致，并促进合规性和风险降低，同时提高可衡量的业务效率。

Cohasset 评估了旨在满足美国证券交易委员会规则 17a-4(f) 要求的各种存储技术和系统，如 1) 1993 年的无行动信函（允许经纪自营商使用不可重写、不可擦除的数字存储介质）；2) 1997 年发布的规则；以及 3) 2003 年的解释性发布，该发布授权使用可擦除存储，前提是必须使用集成控制代码来防止过早删除记录。

摘要

MinIO 对象存储是一个开源、软件定义、高性能对象存储系统，专为私有云环境设计。它运行在行业标准硬件上。Object Lock 功能旨在满足证券行业对以不可重写、不可擦除的格式保存记录的要求，对于以 Object Lock 模式设置为 Compliance 的存储对象而言。

在本报告中，Cohasset Associates, Inc. (Cohasset) 评估了 MinIO 对象存储的功能（参见第 1.3 节，MinIO 对象存储概述和评估范围），这些功能与

• ⬤ SEC 规则 17 CFR § 240.17a- 4(f) 中指定的电子记录的记录和不可重写、不可擦除存储要求，该规则规范交易所成员、经纪商或自营商。
  • ⬤ 金融业监管局 (FINRA) 规则 4511(c)，该规则遵循 SEC 规则 17a-4(f) 的格式和介质要求。
  • ⬤ 商品期货交易委员会 (CFTC) 在 17 CFR § 1.31(c)- (d) 中提出的基于原则的电子记录要求，该规则规范商品期货交易。
• ⬤ 商品期货交易委员会 (CFTC) 在 17 CFR § 1.31(c)- (d) 中提出的基于原则的电子记录要求，该规则规范商品期货交易。

Cohasset 认为，MinIO 对象存储（版本 172）在正确配置且 Object Lock 模式设置为 Compliance 时，会保留需要基于时间的保留的记录，符合 SEC 规则 17a-4(f) 和 FINRA 规则 4511(c) 对电子记录的记录和不可重写、不可擦除存储的要求。此外，MinIO 对象存储的评估功能还满足 CFTC 规则 1.31(c)-(d) 的基于原则的要求。